• 华泰证券：境外全资子公司华泰国际为华泰国际财务发行1500万美元中期票据提供担保
  2月5日，华泰证券发布公告表示，华泰证券境外全资子公司华泰国际金融控股有限公司(以下简称“华泰国际”)的附属公司华泰国际财务有限公司(以下
  发表于：2023-02-05 18:57:09

• 因存在未充分履行诚实信用等多项违规行为 弘信云创业股权投资遭厦门证监局责令改正-全球热资讯
  2月2日，厦门证监局发布公告称，经查，厦门弘信云创业股权投资管理合伙企业(有限合伙)（以下简称“弘信云创业股权投资”）存在未充分履行诚实
  发表于：2023-02-02 20:59:20

• 浙商证券：拟非公开发行股票 募集资金总额不超过80亿元
  1月18日，浙商证券发布非公开发行股票预案表示，拟非公开发行募集资金总额不超过80亿元（含本数），扣除发行费用后，拟全部用于增加公司资本金
  发表于：2023-01-18 19:08:08

• 因从事私募基金业务存在违规行为 深圳鸿基天成及其时任董事长遭监管出具警示函
  1月16日，深圳证监局发文称，经查，深圳鸿基天成投资管理有限公司（以下简称“鸿基天成”）在从事私募基金业务活动中，存在未对部分投资者的风
  发表于：2023-01-16 18:45:23

• 因尽调过程中未勤勉尽责 国融证券及相关责任人遭出具警示函-热点
  1月10日，江苏证监局发布公告称，近期对江苏宏马物流股份有限公司（以下简称“宏马物流”）及国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）进
  发表于：2023-01-10 18:59:06

• 因存在内核机制执行不到位等问题 国融证券遭内蒙古证监局责令改正-当前看点
  1月5日，内蒙古证监局发布公告称，经查，发现国融证券在公司债券承销和受托管理业务中，个别项目未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职
  发表于：2023-01-05 18:56:20

• 东方证券获准发行不超过200亿元短期公司债-当前滚动
  12月27日，东方证券发布公告称，于近日收到中国证监会《关于同意东方证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》（以下简
  发表于：2022-12-27 19:56:47

• 因跨省区承保异地车辆等，华泰财险宁波分公司被罚68万元
  12月20日，宁波银保监局发布的行政处罚信息显示，华泰财产保险有限公司宁波分公司（以下简称“华泰财险宁波分公司”）因存在编制虚假的报告、
  发表于：2022-12-20 20:46:43

• 因编制虚假财务报表等，人保财险新余市分公司合计被罚26万元-焦点消息
  12月20日，江西银保监局发布的行政处罚信息显示，中国人民财产保险股份有限公司新余市分公司（以下简称“人保财险新余市分公司”）因存在编制
  发表于：2022-12-20 20:52:53

• 光大证券：公司全资子公司光大发展已向上海金融法院递交上诉状-当前视讯
  12月19日，光大证券发布关于下属公司相关事项进展的公告。公告内容显示，前期，上海金融法院驳回了光大证券全资子公司光大发展投资有限公司（
  发表于：2022-12-19 18:36:42

• 东方财富证券获深交所确认非公开发行不超过120亿元公司债-世界简讯
  12月8日，东方财富信息股份有限公司发布公告称，旗下子公司东方财富证券于近日收到深圳证券交易所出具的《关于东方财富证券股份有限公司非公开
  发表于：2022-12-08 21:56:37

• 因为其他机构或者个人牟取不正当利益，南京界和保险代理徐州分公司合计被罚16万元
  12月8日，江苏银保监局公布的行政处罚信息显示，南京界和保险代理有限公司徐州分公司，因利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益，被罚
  发表于：2022-12-08 20:41:21

• 因违规操作他人账户进行股票交易 财达证券一营业部遭监管出具警示函、相关责任人被认定为不适当人选
  12月7日，河北证监局发布公告表示，经查，2015年至2017年宋建华在财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部（以下简称“营业部”）从业期间，
  发表于：2022-12-07 19:54:09

• 因编制虚假资料，永安财险湖北分公司合计被罚41万元-天天消息
  12月6日，湖北银保监局公布的行政处罚决定书显示，永安财产保险股份有限公司（以下简称“永安财险”）湖北分公司因编制虚假资料被罚款28万元。
  发表于：2022-12-06 19:38:38

• 因存在债券承销业务内部控制不完善等问题 川财证券遭监管出具警示函
  12月5日，四川证监局发布公告表示，经查，发现川财证券存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受
  发表于：2022-12-05 19:36:54

• 万亿农商行领千万级罚单 前三季度营收“失速” 有何缘由？-环球时讯
  一则千万级罚单将这家A股头部农商行推向舆论风口。
  发表于：2022-11-22 19:45:16

• 因违规替客户办理证券认购等业务 中金财富证券一员工遭江苏证监局出具警示函-天天观热点
  11月7日，江苏证监局发布公告称，经查，盛晓在任中国中金财富证券有限公司宿迁洪泽湖路证券营业部负责人期间存在替客户办理证券认购、交易的行
  发表于：2022-11-07 20:53:43

• 因在从事私募基金业务活动中存在多项违规行为 深圳正则投资及其总经理遭罚-报道
  11月7日，深圳证监局发文称，经查，深圳市正泽投资有限公司（以下简称“正泽投资”）在从事私募基金业务活动中，存在个别私募基金产品募集完成
  发表于：2022-11-07 20:52:59

• 因从事私募基金业务存在多项违规行为 深圳方正东亚资本及时任总经理遭出具警示函-全球新视野
  11月3日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳方正东亚资本管理有限公司（以下简称“方正东亚”）在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调查
  发表于：2022-11-03 19:37:52

• 又一家代销机构被密集“取关” 监管趋严背后“自律”成破题关键
  再现代销机构受罚后遭密集“取关”。
  发表于：2022-10-31 20:53:15

• 因组织架构规范整改过程中存在多项违规情形 中信证券遭深圳证监局责令改正
  10月24日，深圳证监局发布公告称，经查，中信证券在组织架构规范整改过程中存在多项违规情形，如下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公
  发表于：2022-10-24 19:46:29

• 因管理私募基金中存在违规行为 青岛清控高创投资遭监管出具警示函-报道
  10月19日，据青岛证监局公告显示，经查，青岛清控高创投资管理有限公司（以下简称“青岛清控高创投资”）于管理私募基金青岛高创清控股权投资
  发表于：2022-10-19 18:52:50

• 因从事私募基金业务存在多项违规行为 深圳盛世国盈及两名时任高管遭罚-世界短讯
  10月10日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳盛世国盈资本管理有限公司（以下简称“盛世国盈”）在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调
  发表于：2022-10-10 17:41:08