因从事私募基金业务存在违规行为 深圳鸿基天成及其时任董事长遭监管出具警示函

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北京商报讯（记者 李海媛）1月16日，深圳证监局发文称，经查，深圳鸿基天成投资管理有限公司（以下简称“鸿基天成”）在从事私募基金业务活动中，存在未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照基金合同约定向投资者如实披露基金投资、资产负债等相关信息、未妥善保存投资者适当性管理资料等情形，违反了多项规定。

依据有关规定，深圳证监局决定对鸿基天成采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

此外，深圳证监局指出，汤凌于2016年11月29日至2021年1月4日担任鸿基天成董事长，2017年4月25日至2021年1月4日担任公司法定代表人、总经理，对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定，深圳证监局决定对汤凌采取出具警示函的行政监管措施。