因在从事私募基金业务活动中存在多项违规行为 深圳正则投资及其总经理遭罚-报道
来源: 北京商报 ┆ 时间: 2022-11-07 20:52:59
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北京商报讯(记者 李海媛)11月7日,深圳证监局发文称,经查,深圳市正泽投资有限公司(以下简称“正泽投资”)在从事私募基金业务活动中,存在个别私募基金产品募集完成后未在中基协办理备案手续、未对个别私募基金进行风险评级等情形,违反了多项规定。
依据有关规定,深圳证监局决定对正泽投资采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应当切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行基金管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。
此外,深圳证监局指出,雷文瑞作为正泽投资的法定代表人、执行董事、总经理,对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定,深圳证监局决定对雷文瑞采取出具警示函的行政监管措施。