因违规替客户办理证券认购等业务 中金财富证券一员工遭江苏证监局出具警示函-天天观热点
来源: 北京商报 ┆ 时间: 2022-11-07 20:53:43
【资料图】
北京商报讯（记者 李海媛）11月7日，江苏证监局发布公告称，经查，盛晓在任中国中金财富证券有限公司宿迁洪泽湖路证券营业部负责人期间存在替客户办理证券认购、交易的行为。由于上述行为违反了相关规定，故江苏证监局决定对盛晓采取出具警示函的行政监管措施。
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北京商报讯（记者 李海媛）11月7日，江苏证监局发布公告称，经查，盛晓在任中国中金财富证券有限公司宿迁洪泽湖路证券营业部负责人期间存在替客户办理证券认购、交易的行为。由于上述行为违反了相关规定，故江苏证监局决定对盛晓采取出具警示函的行政监管措施。
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