因存在内核机制执行不到位等问题 国融证券遭内蒙古证监局责令改正-当前看点

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北京商报讯（记者 李海媛）1月5日，内蒙古证监局发布公告称，经查，发现国融证券在公司债券承销和受托管理业务中，个别项目未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查，未持续跟踪并及时督导发行人披露与发行人偿债能力相关的重大事项；同时，公司债券业务整体风险管控存在不足，个别项目对发行人募集资金使用监督不到位，内核机制执行不到位等违规行为。

针对上述违规行为，内蒙古证监局决定对国融证券采取责令改正的行政监督管理措施，并要求其应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行债券业务内控制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升债券业务质量。同时，内蒙古证监局要求国融证券应严格按照内部问责制度对相关责任人员进行问责，并在收到该决定之日起30日内提交书面整改报告。