因从事私募基金业务存在多项违规行为 深圳方正东亚资本及时任总经理遭出具警示函-全球新视野

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北京商报讯（记者 李海媛）11月3日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳方正东亚资本管理有限公司（以下简称“方正东亚”）在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金、未按照合同约定向投资者披露基金信息、未妥善保存投资者适当性材料的情形，违反了多项规定。

针对上述情况，深圳证监局决定对方正东亚采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

此外，深圳证监局表示，李宏于2013年6月27日至2019年10月30日期间任方正东亚总经理，对方正东亚上述违规行为负有责任。依据有关规定，深圳证监局决定对李宏采取出具警示函的行政监管措施。