因尽调过程中未勤勉尽责 国融证券及相关责任人遭出具警示函-热点

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北京商报讯（记者 李海媛）1月10日，江苏证监局发布公告称，近期对江苏宏马物流股份有限公司（以下简称“宏马物流”）及国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）进行了检查，发现国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中存在尽职调查过程中未勤勉尽责、未认真履行审慎核查义务，时任项目负责人张志敏对此负有责任。

根据有关规定，江苏证监局决定对国融证券、张志敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，同时要求上述主体应认真查找和整改问题，建立健全和严格执行挂牌推荐业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升挂牌推荐业务质量。