因违规操作他人账户进行股票交易 财达证券一营业部遭监管出具警示函、相关责任人被认定为不适当人选

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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月7日，河北证监局发布公告表示，经查，2015年至2017年宋建华在财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部（以下简称“营业部”）从业期间，违规操作宋传斌等人账户进行股票交易，构成证券公司从业人员违规买卖股票行为。

河北证监局认为上述行为违反相关规定，决定对宋建华采取认定为不适当人选的监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人。

此外，河北证监局表示营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出营业部内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为失察失控。营业部上述行为已违反有关规定，故河北证监局决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施，并要求营业部应采取有效措施防范内部管理违法违规风险，切实加强对从业人员的行为管理，坚决杜绝从业人员买卖股票行为，并将整改情况于2023年1月31日前书面报告河北证监局。