【世界速看料】方正证券深圳梅林路证券营业部被采取出具警示函措施

来源: 红星资本局 ┆ 时间: 2023-03-20 13:57:01

(资料图)

红星资本局消息，3月20日，红星资本局从证监会官网发现，深圳证监局对方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”，601901.SH)深圳梅林路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

截图自证监会官网

该决定书显示，经查，方正证券深圳梅林路证券营业部在开展融资融券业务时存在以下情况：为个别客户上门办理业务，且身份核实不到位；为客户开立融资融券账户早于合同双方签署日。上述情况反映出营业部在内部控制方面存在不足，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号)第二条第一款的规定。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条规定，深圳证监局决定对方正证券深圳梅林路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。方正证券深圳梅林路证券营业部应完善内控管理，强化制度建设及执行，严格防范和控制风险，并于收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。

对此，方正证券尚未发布公告回应。截至午市收盘，方正证券股价为6.86元/股，涨幅达0.44%，总市值564.7亿元。