中国铝业牵手农银投资 设立60亿绿色低碳私募基金 有色金属行业加快ESG转型

近日，中国铝业发布公告，公司参设的中铝穗禾有色金属绿色低碳创新发展基金(北京)合伙企业(有限合伙)(简称：中铝绿色低碳基金)，在中国证券投资基金业协会完成备案手续。基金总规模60亿元，管理人为中铝资本，重点支持新能源、节能环保等产业投资，服务有色金属行业绿色低碳发展。

公告显示，LP中，中国农业银行旗下农银资本出资29.88亿元，出资占比49.8%；中国铝业出资10.2亿元，占比17%；中铝旗下子公司中国铜业、中铝高端制造均出资3.6亿，各占比6%；中铝资本控股出资12.48亿元，占比20.8%。

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在该基金落地不久前，中国铝业于10月22日发布了《绿色金融发展专项实施方案》，该方案为有色金属行业首个绿色金融行动方案。

方案提及，中铝资本计划在“十四五”期间，为有色金属主业、产业链上下游及相关行业企业，提供绿色投融资、绿色金融服务规模超过400亿元，涵盖绿色信贷、绿色基金、绿色保险、绿色投行、绿色租赁、绿色保理等。

曾因环保问题频繁受罚

在有色金属行业内，铝是碳排放大户，2020年铝生产占中国温室气体排放总量的6.5%左右。同时，由于开采矿产过程中环境污染和破坏严重，采矿业向来被认为是高污染行业。

2022年3月22日，中国铝业下属中铝矿业有限公司陕州分公司，受到了三门峡市生态环境局的行政处罚决定书，因露天堆存煤矸石(易产生扬尘)，未设置不低于堆放物高度的严密围挡，未采取有效覆盖措施防治扬尘污染，被处以59500元罚款。数据显示，2017年以来，中铝下属企业有63家因环境违法行为被各级生态环境部门处罚，总数高达259次。

近年来，在传统工业绿色转型的浪潮中，中国铝业明显加快了“转绿”的动作。

2021年，中铝集团发布了《碳达峰、碳中和行动方案》，提出力争2025年前实现碳达峰、2035年降碳40%，持续发展低碳冶金技术，优化能源结构，率先在行业内实现碳中和。同年10月，MSCI上调中国铝业ESG评级至B级，其也同时入选恒生A股可持续发展企业基准指数。

根据其今年7月发布的《2021企业社会责任报告和降碳报告》，2021年，中铝集团将环境隐患治理和污染物减排项目纳入年度投资计划，建设项目环保投入总计13.64 亿元。

有色金属ESG建设迫在眉睫

毕马威近日发布的《全球矿业展望2022》显示，通过对全球知名矿业企业领导的问卷调查， 54%的公司高管认为，当前采矿业面临的最大风险来自外部，环境风险、包括新法规的风险跃升为第一大风险。其中，与气候变化有关的ESG议题，正成为采矿业领导者们的首要考虑因素。

然而，国内矿业龙头们在ESG表现上均不容乐观。在国际通用的MSCI指数中，国内A股有色金属企业ESG评级平均较低。其中，紫金矿业、铜陵有色、云铝股份评级为CCC、南山铝业、西部矿业评级为BB、中国铝业、天山铝业、江西铜业等企业评级为BB，暂无评级更高的企业出现。

MSCI指出，10家获纳入成份股的公司在社区关系、碳排放量、生物多样性与土地利用、有毒和废物排放方面实践较差，其中铜陵有色、云铝股份在公司治理方面实践落后。

首都经济贸易大学中国ESG研究院研究员黄洁对《科创板日报》记者表示，绿色投资只是企业ESG建设的一小部分，除了环保上的考虑，有色金属企业同样应该重视社会及公司治理方面的提升。