投行类业务内控不完善、部分专职合规人员薪酬未达标等触及违规 华安证券被证监会出具警示函-全球微动态
来源: 界面新闻 ┆ 时间: 2022-11-12 21:58:59
(资料图片仅供参考)
11月11日，证监会《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，证监会发现公司投资银行类业务内部控制不完善，存在合规人员独立性不足，投行条线部分专职合规人员薪酬未达标，部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。
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11月11日，证监会《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，证监会发现公司投资银行类业务内部控制不完善，存在合规人员独立性不足，投行条线部分专职合规人员薪酬未达标，部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。
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