因擅自修改IPO申报文件 安信证券一保代被暂停执业6个月

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近日，证监会公布了关于对安信证券保代于右杰采取认定为不适当人选6个月措施的决定。

经查，证监会发现于右杰作为浙江野风药业股份有限公司创业板发行上市保荐代表人，擅自修改通过公司审批的申报文件，未按公司要求重新履行审批程序。

按照《保荐办法》第六十六条的规定，证监会决定认定于右杰为不适当人选，自行政监管措施决定书作出之日起6个月内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

事实上，早在一个多月前，安信证券就因保荐代表人违规问题收到证监会的罚单。

9月底，证监会发布消息称，经查，证监会发现安信证券作为浙江野风药业控股有限公司创业板发行上市保荐机构，相关保荐代表人擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，未重新履行内核程序即向证券交易所提交。按照《保荐办法》第六十六条的规定，证监会决定对安信证券采取监管谈话的行政监管措施。

据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

保荐业务是券商违规行为的高发地带。近年来，新股发行制度注册制改革不断深入，保荐市场做大，但在争夺“蛋糕”的压力以及其他因素的影响下，券商执行程序不到位、核查不充分等问题屡禁不止，保荐业务也由此密集收到罚单。

但在IPO注册制的大背景下，上市公司质量“关口”前移，保荐机构角色出现明显变化，保荐这一环节的重要性愈发突出。

证监会此前也表示，中介机构归位尽责是提高资本市场信息披露质量的重要环节，是防范证券欺诈造假行为、保护投资者合法权益的重要基础。证监会将按照“零容忍”的工作方针，依法严肃追究中介机构及从业人员违法责任，切实提高违法成本，有力督促其发挥资本市场“看门人”作用，有效构建以信息披露为核心的市场运行体系。