热资讯！摩根大通贵金属交易员在欺骗审判中被判有罪

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摩根大通贵金属业务前负责人和他的顶级黄金交易员被芝加哥联邦陪审团定罪，罪名是多年来操纵市场。

经过三周的审判，迈克尔·诺瓦克和格雷格·史密斯于周三被判有罪。办公桌上的推销员杰弗里·鲁弗被判无罪。检察官提供的证据包括详细的交易记录、聊天记录和前同事的证词，这些前同事“揭开了”诺瓦克和史密斯如何上下推动贵金属价格以谋取利润的幕后黑手。

此案是美国司法部迄今规模最大的案件，指控摩根大通的贵金属业务是作为犯罪企业经营的。负责该服务台的董事总经理诺瓦克和其首席交易员史密斯被判犯有欺诈、欺骗和市场操纵罪。推销员Ruffo被指控参与了这一阴谋。

“他们有能力推动市场，有能力操纵全球黄金价格，”检察官Avi Perry在结案陈词中表示。

美国最大的银行摩根大通在2020年同意支付9.2亿美元，以了结司法部对其的欺骗指控，这是自金融危机以来被指控操纵市场的任何金融机构迄今为止最高的罚款。

所有三名被告均因违反《敲诈勒索者影响和腐败组织法》而被判无罪。通过援引一项更常用于打击帮派或黑手党的法律，检察官指控该办公桌是作为犯罪企业经营的。德意志银行和美国银行美林证券部门的前贵金属交易员之前的定罪只涉及与欺骗有关的罪行。

敲诈勒索罪名也是联邦政府针对Bill Hwang的案件的一部分，他的Archegos Capital Management去年倒闭，让银行损失了数十亿美元。

来源:金融界

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