因违规提供证券投顾服务 容维公司遭监管出具警示函-环球讯息

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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月10日，黑龙江证监局发布公告表示，经查，发现黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（以下简称“容维公司”）部分员工在从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务环节存在如下问题：员工陶某无证券从业资格，2022年5月，陶某向客户提供营销、客服行为；员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。上述问题反映出容维公司的人员管理、合规管理、内部控制需要进一步加强。

黑龙江证监局表示，上述行为违反相关规定，故决定对容维公司采取出具警示函的监管措施，要求其加强合规管理、健全内部控制、强化人员资质管理。