因无法支撑客户服务和继续展业 江苏天鼎证券投资咨询四川分公司遭暂停新增客户3个月-快资讯

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北京商报讯（记者 李海媛）1月6日，四川证监局发布公告称，经查，发现江苏天鼎证券投资咨询有限公司四川分公司存在证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制无法支撑客户服务和继续展业的问题。

针对上述违规行为，四川证监局决定对江苏天鼎证券投资咨询有限公司四川分公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监督管理措施；并要求其应在收到该决定书之日起90日内提交整改报告。四川证监局将在日常监管中持续关注整改落实情况，并对整改情况进行验收检查。