深圳银保监局：辖内银行保险机构应建立从业人员处罚信息管理制度-今日热闻

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北京商报讯（记者 陈婷婷 李秀梅）为规范从业人员受处罚（处分）信息管理，增强从业人员职业道德和业务素质，12月30日，深圳银保监局印发了《深圳银行保险机构从业人员处罚信息管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）。

在处罚信息管理方面，《管理办法》提出，辖内银行保险机构应建立从业人员处罚信息管理制度，严格规范使用范围、内部程序和保密要求，明确专门部门、专职人员负责处罚信息的报送、使用和管理。

同时，《管理办法》要求辖内银行保险机构在报送、使用、管理从业人员处罚信息时，不得出现瞒报、漏报、迟报从业人员处罚信息；擅自下载、打印、传播、泄露或透露从业人员处罚信息；帮助其他单位或个人查询从业人员处罚信息；将从业人员处罚信息用于商业用途等情形。

根据《管理办法》，处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业保险业工作的行政处罚为终身有效外，其他处罚信息保存期限为处罚期限终止日起5年，无终止日的，保存期限为自处罚作出之日起5年，过期不再提供查询服务。

在处罚信息使用方面，《管理办法》提出，辖内银行保险机构招录有深圳银行业保险业从业经历的人员时，应查询其处罚信息。每次查询拟招录人员的处罚信息前，均应要求其签署《深圳银行保险机构从业人员个人处罚信息授权查询使用承诺书》。

深圳银保监局在审查辖内银行保险机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须查询从业人员处罚信息，并根据查询结果，依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。

深圳银保监局表示，将辖内银行保险机构信息报送、使用和管理情况纳入非现场监管和现场检查。对违反《管理办法》有关规定的辖内银行保险机构，深圳银保监局将依法采取相应监管措施。