因存在员工替客户进行证券交易等问题 西南证券一营业部遭责令改正，相关责任人遭出具警示函-消息

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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月16日，宁夏证监局发布公告表示，经查，西南证券吴忠裕民东街证券营业部（以下简称“营业部”）存在以下问题：营业部未保存交易时段客户交易区的监控录像资料；作为B型营业部，信息技术岗人员长期空缺；营业部缺少信息系统管理相关技术文档，未执行网络及信息系统相关管理制度；营业部个别员工存在替客户进行证券交易的行为，且营业部发现该情况后，未及时向宁夏证监局报告。

宁夏证监局认为，上述问题反映该营业部内部控制和合规管理不到位。此外，李昊阳在该营业部从业期间，存在替客户办理证券交易的行为。于晓红作为营业部负责人，未有效落实管理责任。

宁夏证监局表示上述行为均违反相关规定，因此决定对李昊阳、于晓红采取出具警示函的行政监管措施。同时，对营业部采取责令改正的行政监管措施。并要求营业部应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并在收到决定书后30日内向宁夏证监局提交书面整改报告。