因旗下员工违规提供客户服务 容维证券天津分公司及相关责任人遭罚

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北京商报讯（记者 李海媛）12月9日，天津证监局发布公告称，经查，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司（以下简称“容维证券天津分公司”）存在通过公众媒体作出卖出具体证券的投资建议；并对部分公司人员介绍存在误导性营销宣传的违规行为。与此同时，马骉在容维证券天津分公司任职期间，未在中国证券业协会登记为证券从业人员，但从事营销、客服等直接为客户提供服务的工作，并担任管理岗位。

由于上述行为违反了相关规定，天津证监局决定对容维证券天津分公司采取责令改正的行政监管措施；并要求其应立即停止上述违规行为，规范业务行为，加强合规管理，且在收到该决定书之日起30日内完成整改工作，并提交书面报告。此外，天津证监局决定对马骉采取出具警示函的行政监管措施。