因存在未履行私募基金产品备案手续等问题 安徽宇鹏投资及其责任人遭罚款合计6万元-天天观热点

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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月9日，安徽证监局发布公告表示，经查明，安徽宇鹏投资管理有限公司（以下简称“安徽宇鹏投资”）存在以下违法事实：未履行私募基金产品备案手续，截至调查日，安徽宇鹏投资发行的青岛宇洲投资合伙企业（以下简称“青岛宇洲投资”）私募基金产品未依法在中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）备案。此外，安徽宇鹏投资在青岛宇洲投资私募基金募集过程中，存在向合格投资者之外的个人募集资金的行为，青岛宇洲投资的部分投资者投资金额不足100万元。

安徽证监局认为安徽宇鹏投资上述行为均违反有关规定，构成违法行为。此外，安徽证监局指出胡灵飞作为安徽宇鹏投资的法定代表人、总经理，是上述违法行为直接负责的主管人员。因此安徽证监局对安徽宇鹏投资责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；对胡灵飞给予警告，并处以3万元罚款。

安徽证监局提示上述当事人应自收到处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送至安徽证监局备案。