因存在部分从业人员不具备基金从业资格等问题 润行投资遭监管责令改正

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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月8日，广东证监局发布公告表示，经查，广东润行私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“润行投资”)在开展私募投资基金活动中，部分从业人员不具备基金从业资格；未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未按照合同约定向投资者披露基金相关信息；两只私募基金的总资产占净资产的比例超过200%。。

广东证监局认为上述行为违反相关规定，故决定对润行投资采取责令改正的行政监管措施，并要求其高度重视上述问题，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。