因存在投资者适当性调查程序不完整等问题 横琴宁洋基金遭监管责令改正-世界看点

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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月8日，广东证监局发布公告表示，经查，珠海横琴宁洋基金管理有限公司（以下简称“横琴宁洋基金”)在开展私募投资基金活动中，投资者适当性调查程序不完整；向风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介私募基金；重大事项未及时向中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）报告；未按照中基协的规定，及时填报并定期更新所管理私募基金的相关信息。

广东证监局认为上述行为违反相关规定，故决定对横琴宁洋基金采取责令改正的监督管理措施，并要求其高度重视上述问题，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。