因存在违规操作客户证券账户等问题 五矿证券一营业部及责任人遭出具警示函

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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月5日，深圳证监局发布公告表示，经查，发现陈夏珊在五矿证券深圳金田路证券营业部（以下简称“营业部”）从业期间，存在违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的行为。

同时，深圳证监局认为上述情形也反映出该营业部客户异常交易监控机制不完善，从业人员执业行为管理不足，合规管理不到位等问题。深圳证监局表示，营业部及其从业人员陈夏珊的上述情形均已违反相关规定，故决定对该营业部及陈夏珊采取出具警示函的行政监管措施。