因存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销等情况 粤开证券杭州分公司时任负责人被监管谈话-环球快看

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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月30日，浙江证监局发布公告表示，经查，粤开证券股份有限公司杭州分公司（以下简称“粤开证券杭州分公司”）存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况，粤开证券杭州分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。浙江证监局认为，上述行为违反了相关规定。宋宝作为时任粤开证券杭州分公司负责人，对分公司的合规管理负有直接责任，因此浙江证监局决定对宋宝采取监管谈话的监督管理措施。