华融证券原董事长祝献忠被北京证监局认定为不适当人选-观察

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北京商报讯（记者 李海媛）11月29日，北京证监局发布公告称，经查，祝献忠在2013年至2018年担任华融证券股份有限公司(以下简称“华融证券”，现更名为国新证券股份有限公司)董事长期间，公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题。

首先，是公司治理弱化，存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。其次，是内部控制存在缺陷，存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确，履职不充分等问题。此外，是风险管理有效性不足，存在经营理念激进，部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。北京证监局指出，上述问题是华融证券后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重。

同时，北京证监局表示，祝献忠作为华融证券时任主要领导、董事会负责人，负有责任。根据相关规定，北京证监局决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。