因员工擅自推介非自主发行或代销金融产品 广发证券一营业部及相关责任人遭监管出具警示函-世界热闻

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北京商报讯（记者 刘宇阳 实习记者 郝彦）11月9日，大连证监局发布公告称，经查，刘文彦在广发证券股份有限公司大连人民路证券营业部（以下简称“广发证券人民路证券营业部”）从业期间，向客户推介非广发证券自主发行或代销的金融产品。大连证监局表示，上述行为违反了有关规定，因此决定对刘文彦采取出具警示函的监督管理措施。

此外，大连证监局认为广发证券人民路证券营业部对此负有管理责任，故决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并提示广发证券人民路证券营业部应健全完善内部控制机制，切实加强合规管理，加强对员工的警示教育，并对相关责任人员进行责任追究。