因存在多项违规行为 伯嘉基金被湖北证监局暂停办理相关业务三个月-天天动态

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北京商报讯（记者 李海媛）10月14日，湖北证监局发布公告称，经查，武汉市伯嘉基金销售有限公司（以下简称“伯嘉基金”）存在高流动性资产净值未达到2000万元的法定标准；公募基金准入未经产品准入委员会审核；未对部分新销售基金产品出具合规审查意见；将销售收入作为基金销售业务主要考评指标，未将基金销售保有规模和投资人长期收益等指标纳入销售人员考评指标体系；对部分客户未做充分的风险揭示；对部分客户未做充分了解等违规行为。

针对上述情况，湖北证监局于2022年9月16日向伯嘉基金送达了《中国证券监督管理委员会湖北监管局出具责令暂停办理相关业务监管措施事先告知书》，伯嘉基金在法定期限内提出申辩意见。

经复核，综合伯嘉基金违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）规定，湖北证监局决定对伯嘉基金采取暂停办理相关业务（《销售办法》第五十四条涉及的全部业务）三个月的监管措施。